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職位描述：
崗位職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)建立公司合規(guī)管理體系，制定并完善公司合規(guī)管理相關(guān)制度；
2、負(fù)責(zé)公司投資咨詢、私募基金業(yè)務(wù)的日常合規(guī)性審查，識別和管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險；
3、執(zhí)行事前，事中和事后監(jiān)控，落實各項合規(guī)風(fēng)控制度及流程；
4、負(fù)責(zé)對公司的各類合同、業(yè)務(wù)方案、流程制度、監(jiān)管報表與文件、宣傳材料等進(jìn)行法律與合規(guī)審查；
5、組織合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)宣傳及督導(dǎo)落地執(zhí)行；
6、按照上級主管部門的要求編制并報送各類定期、不定期報告，配合監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)檢查；
7、跟蹤行業(yè)監(jiān)管政策，從事相關(guān)課題研究。
崗位要求：
1、金融、法律、財務(wù)或同類專業(yè)碩士以上學(xué)歷；
2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格，通過國家司法考試。有國家法律執(zhí)業(yè)資格、通過金融風(fēng)險管理師(frm)資格考試者優(yōu)先；
3、兩年以上券商、信托、資管等機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法務(wù)合規(guī)工作經(jīng)驗優(yōu)先；
4、熟知金融行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)， 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則，熟悉風(fēng)控合規(guī)工作的方法、流程和工具；
5、性格嚴(yán)謹(jǐn)沉穩(wěn)，原則性強(qiáng)。具備良好的執(zhí)業(yè)操守，較強(qiáng)的溝通理解能力和團(tuán)隊合作精神。